2024年5月公表 実技 問1

問題

ファイナンシャル・プランニング業務を行うに当たっては、関連業法等を順守することが重要である。 ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)の行為に関する次の記述のうち、最も不適切な ものはどれか。なお、記載のない資格の登録等については考慮しないこととする。

1. 1.投資助言・代理業の登録を受けていないFPが、顧客と投資顧問契約を締結し、当該契約に基づい て特定の上場株式の投資判断について有償で助言をした。
2. 2.税理士の登録を受けていないFPが、有料のセミナーにおいて、仮定の事例に基づき、一般的な税 法の解説を行った。
3. 3.生命保険募集人・保険仲立人の登録を受けていないFPが、変額年金保険の一般的な商品内容につ いて説明を行った。