2025年5月公表 実技 問1

問題

ファイナンシャル・プランニング業務を行うに当たっては、関連業法等を順守することが重要である。 ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)の行為に関する次の記述のうち、最も適切なも のはどれか。なお、記載のない資格の登録等については考慮しないこととする。

1. 1.投資助言・代理業の登録を受けていないFPが、公表されている有価証券報告書などに基づき、相 談者に対して、有償で具体的な投資時期等の判断や助言を行った。
2. 2.税理士の登録を受けていないFPが、住宅展示場におけるFP相談会で、住宅購入に当たり、住宅 借入金等特別控除(住宅ローン控除)の適用を受けた場合の具体的な税額計算を行った。
3. 3.生命保険募集人・保険仲立人の登録を受けていないFPが、変額年金保険の一般的な商品内容につ いて説明を行った。