2024年9月試験 実技 問1

問題

ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)は、ファイナンシャル・プランニング業務を行ううえで関連業法等を順守することが重要である。FPの行為に関する次の(ア)~(エ)の記述について、適切なものには○、不適切なものには×を解答欄に記入しなさい。 (ア)弁護士の登録を受けていないFPが、報酬を得る目的で顧客の起こした自動車事故の交渉代理人 となり、過去の判例を引用し、法律的な判断に基づく相手方との示談交渉を代行した。 (イ)投資助言・代理業の登録を受けていないFPが、顧客に対して投資顧問契約に基づき、有価証券 の価値の分析に基づく投資判断に関して助言を行った。 (ウ)税理士の登録を受けていないFPが、生前贈与を検討している相談者に対し、有料の相談業務に おいて、贈与税に関する一般的な税法の説明と仮定の事例を用いた税額の計算方法を解説した。 (エ)社会保険労務士の登録を受けていないFPが、報酬を得て顧客の社会保険に関する申請書類の作 成を代行し、申請手続きは顧客自身が行った。