2025年1月試験 実技 問1

問題

ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)は、ファイナンシャル・プランニング業務を行ううえで関連業法等を順守することが重要である。FPの行為に関する次の(ア)~(エ)の記述について、適切なものには○、不適切なものには×を解答欄に記入しなさい。 (ア)社会保険労務士の登録を受けていないFPが、顧客に対して「ねんきんネット」の説明と「ねん きんネット」を使用した顧客の年金見込額の試算を行い、顧客から報酬を受け取った。 (イ)税理士の登録を受けていないFPが、自治体主催の無料相談会において、相談者からの依頼に基 づき、無償で確定申告書の作成を代行した。 (ウ)弁護士の登録を受けていないFP(遺言者や公証人と利害関係はない成年者)が、顧客から依頼 されて公正証書遺言の証人となり、顧客から適正な報酬を受け取った。 (エ)生命保険募集人、保険仲立人または金融サービス仲介業の登録を受けていないFPが、保険募集 を目的として提携している保険代理店の取り扱っている生命保険の商品説明を相談者に行い、保 険の加入を促した。